【全民反洗錢?反洗錢有我】完善打擊洗錢犯罪協(xié)作機制,形成工作合力
2023-08-24
(一)以維護人民群眾切身利益為出發(fā)點,提高政治站位,加強打擊洗錢犯罪的組織領導
(1)提高政治站位。打擊治理洗錢違法犯罪事關國家經濟金融安全和社會穩(wěn)定,事關國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化進程事關中國特色社會主義市場經濟高質量發(fā)展和雙向開放,反洗錢聯(lián)席會議各成員單位要進一步提高政治站位,統(tǒng)一思想認識,確保行動計劃取得實效。
(2)加強組織領導。在反洗錢工作部際聯(lián)席會議機制下,成立打擊治理洗錢違法犯罪領導小組,負責組織協(xié)調全國打擊治理洗錢違法犯罪工作。中國人民銀行、公安部分管領導任組長,國家監(jiān)察委員會、最高人民法院、最高人民檢察院分管領導任副組長,安全部、海關總署、稅務總局、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、外匯局分管領導為領導小組成員,領導小組辦公室設在中國人民銀行反洗錢局,反洗錢局局長兼辦公室主任。各地在反洗錢工作聯(lián)席會議機制下,成立打擊治理洗錢違法犯罪領導機構和辦事機構,負責組織協(xié)調各地打擊治理洗錢違法犯罪工作。
(3)落實打擊洗錢犯罪的工作責任。反洗錢部際聯(lián)席會議各成員單位要認真按照工作計劃要求,加強組織領導,明確任務分工,細化工作措施,積極主動作為,確保實現(xiàn)行動計劃工作目標。建立打擊治理洗錢違法犯罪跟蹤督辦機制,對行動開展情況進行抽查,并將相關情況予以通報,對貢獻突出的集體和個人給予表揚。
(二)強化各部門協(xié)同配合,整合反洗錢優(yōu)勢資源
(1)規(guī)范涉嫌洗錢犯罪的可疑交易情報線索移送管理。稅務機關、金融監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢的可疑交易情報線索,可通報中國人民銀行或其當?shù)胤种C構處理。中國人民銀行及其分支機構、海關、外匯管理部門發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢的可疑交易情報線索,應向有管轄權的公安機關移送。公安機關根據涉嫌洗錢的可疑交易情報線索立案偵查的,應向移送部門反饋案件進展和處理情況。
(2)全面推動上游犯罪和洗錢犯罪“一案雙查”。公安機關辦理上游犯罪和地下錢莊案件,應追蹤涉案資金來源和去向,查明洗錢犯罪事實。監(jiān)察機關查辦案件,發(fā)現(xiàn)被調查人或涉案人涉嫌洗錢犯罪的,應商請公安機關依法辦理,協(xié)同開展工作。人民檢察院應切實履行法律監(jiān)督職能,加強對洗錢刑事案件的立案監(jiān)督,辦理上游犯罪案件時,同步審查涉案財物的去向、是否涉嫌洗錢犯罪,發(fā)現(xiàn)遺漏下游洗錢犯罪情形的,應要求相關部門補充移送起訴或者依法退回補充偵查,或者及時將線索移送公安機關,必要時人民檢察院可以自行偵查。對于證據確實、充分的洗錢犯罪,可以直接起訴。人民法院審理上游犯罪案件,發(fā)現(xiàn)遺漏下游洗錢犯罪情形的,應建議人民檢察院補充起訴或者追加起訴。
(3)強化洗錢犯罪情報線索研判和案件會商。監(jiān)察機關、公安機關、國家安全機關、人民檢察院、人民法院根據工作需要,組織有關部門共同對涉嫌洗錢犯罪的情報線索進行分析研判,對洗錢犯罪案件辦理中的難點問題進行溝通協(xié)商,共同推進相關工作。
(三)通力協(xié)作,提升打擊洗錢犯罪的實戰(zhàn)效能
(1)強化洗錢類型分析。中國人民銀行及其分支機構協(xié)調組織有關部門共同參與洗錢類型分析工作,科學分析洗錢活動規(guī)律和特點,綜合研判洗錢威脅形勢及洗錢風險分布情況,為有效打擊治理洗錢違法犯罪活動提供指導。進一步規(guī)范洗錢類型分析的內容、方法和程序，提升洗錢類型分析的科學性和準確性。監(jiān)察機關、公安機關、國家安全機關、人民檢察院、人民法院等為做好洗錢類型分析工作提供信息和數(shù)據支持。
(2)提高移送洗錢犯罪線索的質量。中國人民銀行及其分支機構指導金融機構、非銀行支付機構等反洗錢義務機構不斷優(yōu)化可疑交易監(jiān)測模型，提升監(jiān)測分析水平，及時發(fā)現(xiàn)和上報涉嫌洗錢犯罪的可疑交易線索。進一步規(guī)范可疑交易線索移送標準和工作程序，加強線索移送前的綜合研判和分析，切實提高移送線索質量和工作成效。
(3)加大反洗錢協(xié)查力度。中國人民銀行及其分支機構、金融監(jiān)督管理部門、外匯管理部門根據《反洗錢法》《刑事訴訟法》等法律法規(guī)，積極協(xié)助監(jiān)察機關、公安機關、國家安全機關等調查涉嫌洗錢及相關上游犯罪案件。進一步規(guī)范協(xié)查工作的內容、標準和程序，提高協(xié)查工作效率和成效。
(四)推動系統(tǒng)治理、綜合治理和源頭治理,進一步健全洗錢違法犯罪風險防控體系
(1)增強反洗錢義務機構洗錢風險防控能力。中國人民銀行及其分支機構、金融監(jiān)督管理部門、外匯管理部門要加強對金融機構、非銀行支付機構等反洗錢義務機構的監(jiān)督管理,壓實反洗錢義務機構洗錢風險防控主體責任。指導反洗錢義務機構進一步完善客戶盡職調查、身份資料和交易記錄保存、可疑交易報告等風險管理措施,督促反洗錢義務機構增強洗錢風險識別和防控能力,健全洗錢風險防控體系,有效堵塞管理漏洞,排除風險隱患。
(2)加強違規(guī)問題的通報和整改。監(jiān)察機關、公安機關、人民檢察院和人民法院辦理洗錢及相關上游犯罪案件過程中,發(fā)現(xiàn)金融機構、非銀行支付機構等反洗錢義務機構存在管理漏洞和風險隱患的,應及時向中國人民銀行及其分支機構、金融監(jiān)督管理部門、外匯管理部門通報情況,提出整改建議。中國人民銀行及其分支機構、金融監(jiān)督管理部門、外匯管理部門根據職責分工,監(jiān)督指導反洗錢義務機構及時開展整改工作,增強洗錢風險防控能力。
(3)建立“以案倒查”工作機制。對于重大洗錢案件,中國人民銀行及其分支機構、金融監(jiān)督管理部門、外匯管理部門適時開展“以案倒查”,對相關金融機構、非銀行支付機構等反洗錢義務機構開展專項現(xiàn)場檢查,分析風險隱患,提出整改工作建議,對存在違法行為的,依法予以處罰。探索建立“以案倒查”長效工作機制,中國人民銀行及其分支機構、金融監(jiān)督管理部門、外匯管理部門根據公安機關等案件通報情況,將“以案倒查”工作納人綜合檢查、專項檢查等年度行政執(zhí)法檢查計劃,實現(xiàn)長效常治。
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