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黑龍江時(shí)代期貨經(jīng)紀(jì)有限公司投資者適當(dāng)性管理工作告知書
2017-07-06
黑龍江時(shí)代期貨經(jīng)紀(jì)有限公司投資者適當(dāng)性管理工作告知書
作者： 來(lái)源： 日期：2017-07-05 08:08:08 字號(hào)【大 中 小】
黑龍江時(shí)代期貨經(jīng)紀(jì)有限公司投資者適當(dāng)性管理工作告知書
尊敬的客戶：
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令[第130號(hào)]）（以下簡(jiǎn)稱“辦法”）規(guī)定，我公司將于2017年7月1日起嚴(yán)格按照辦法要求開展適當(dāng)性管理相關(guān)工作。為便于您充分了解《辦法》規(guī)定相關(guān)要求，特向您告知事項(xiàng)如下：
一、提示您進(jìn)行期貨開戶前，需配合期貨公司進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估、分類及匹配管理。
二、提示您需對(duì)期貨公司提供的信息和證明材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，您若不按照規(guī)定提供相關(guān)信息，提供信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，期貨公司并拒絕向您銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。
三、提示您，若您提供的信息發(fā)生重要變化，可能影響您投資者分類的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知期貨公司，如因未能及時(shí)完成告知由此產(chǎn)生的后果將由您本人承擔(dān)。
四、提示您應(yīng)綜合考慮自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力與期貨公司的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)，獨(dú)立做出投資決策并承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；期貨公司提出的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)不表明其對(duì)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證，期貨公司履行投資者適當(dāng)性職責(zé)不能取代您的投資判斷，不會(huì)降低產(chǎn)品或者服務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)，也不會(huì)影響您依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用。
您應(yīng)審慎考察金融產(chǎn)品或服務(wù)的特征及風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行充分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，根據(jù)自身判斷做出投資決定，不得以不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)期貨交易結(jié)果和履約責(zé)任。
五、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，期貨公司在向?qū)I(yè)投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，對(duì)專業(yè)投資者履行的適當(dāng)性職責(zé)區(qū)別于普通投資者，普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。
您在購(gòu)買我公司產(chǎn)品或接受我公司服務(wù)前，應(yīng)認(rèn)真閱讀相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及《中原期貨股份有限公司期貨經(jīng)紀(jì)合同》、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》、《客戶須知》等文本內(nèi)容，對(duì)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)規(guī)則必須了解和掌握，并確信自己已做好充分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，避免遭受難以承受的損失。
黑龍江時(shí)代期貨經(jīng)紀(jì)有限公司
二零一七年七月一日
公司簡(jiǎn)介