私募基金由哪個政府部門監(jiān)管?有什么監(jiān)管措施?
2017-07-03
答:中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱“《辦法》”)和中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定,對私募基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。監(jiān)管基本原則是,堅持“適度監(jiān)管、底線監(jiān)管、行業(yè)自律、促進發(fā)展”,明確私募基金行業(yè)三條底線,確保私募基金規(guī)范運作:一是要堅守“私募”的原則,不得變相進行公募;二是要嚴格投資者適當(dāng)性管理,堅持面向合格投資者募集資金。三是要堅持誠信守法,恪守職業(yè)道德底線。
具體監(jiān)管措施有以下三方面:
(一)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對私募基金管理人等相關(guān)機構(gòu)開展私募基金業(yè)務(wù)情況進行統(tǒng)計監(jiān)測和檢查;依照《證券投資基金法》第一百一十四條規(guī)定,采取7項有關(guān)措施:
1.對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查,并要求其報送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料;
2.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;
3.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人,要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;
4.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料;
5.查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存;
6.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準,可以凍結(jié)或者查封;
7.在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準,可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復(fù)雜的,可以延長十五個交易日。
(二)中國證監(jiān)會將私募基金管理人及其從業(yè)人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫;根據(jù)私募基金管理人信用狀況,實施差異化監(jiān)管。
(三)私募基金管理人等相關(guān)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施;依法對應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的當(dāng)事人實施行政處罰。