非法證券期貨活動案例警示
信息來源:臨沂日報 發(fā)布人：孫春華
近年來，隨著政府對非法證券期貨活動打擊力度的不斷加大，不法分子從事非法證券期貨活動的手法不斷翻新，非法活動的隱蔽性也越來越強。投資者迫切需要提高識別非法證券期貨活動的能力。此外，務必保持理性投資心態(tài)，珍惜自己的錢財，主動遠離非法證券期貨活動，謹防上當受騙。
非法期貨活動陷阱
案情摘要
2014年9月，江西省某公安局接到多名群眾舉報，稱鄒某等人非法組織投資者參與股指期貨交易，導致投資者嚴重虧損。
經查，鄒某借用他人股指期貨賬戶，指派楊某、張某等人，鼓動當?shù)厝罕妳⑴c股指期貨交易。鄒某向投資者收取每手300元的交易手續(xù)費，投資者無需繳納保證金，僅結算交易盈虧。十幾名沒有任何經驗的群眾在“操作簡單、收益快”等宣傳的誘惑下，先后投入約187萬元，由于缺乏投資經驗和專業(yè)投資能力，至案發(fā)為止，累計虧損158萬元(含鄒某等人收取的手續(xù)費40多萬元)。鄒某等人的行為違反了《期貨交易管理條例》有關規(guī)定，構成擅自從事期貨業(yè)務。目前，當?shù)毓矙C關以涉嫌非法經營罪對鄒某等人進行立案偵查。
風險提示
投資者進行股指期貨交易，一定要通過合法的期貨經營機構進行，這些機構名單可以到中國證監(jiān)會網站和中國期貨業(yè)協(xié)會網站查詢。股指期貨交易風險大、專業(yè)性強，投資者在進行股指期貨交易前，要先評估自己有無相應的風險識別與承受能力，是否具備期貨交易所規(guī)定的條件，決不可聽人“忽悠”，繞開規(guī)定，從事超越自己能力的交易。
案情摘要
2014年某日，投資者黎某接到一個電話，對方聲稱是國內某知名貴金屬交易所會員(以下稱“公司”或“該公司”)，開展白銀等貴金屬現(xiàn)貨交易，交易方式靈活，交易時間長，可以T+0，即買即賣，不限次數(shù)，做多做空都可以賺大錢；投資者不懂也沒關系，公司有專家進行指導，還可以代投資者操作，盈利全歸投資者，公司只收取規(guī)定的手續(xù)費，投資者若有疑問，還可以去公司現(xiàn)場考察。
黎某一聽，半信半疑，為穩(wěn)妥起見，黎某決定去該公司經營現(xiàn)場“踩踩點”。按照公司業(yè)務員提供的地址，黎某來到位于成都高新區(qū)某高檔寫字樓內，公司熱情接待了他，公司現(xiàn)場“像模像樣”，秩序井然，前來咨詢的投資者也還真不少，有的正在詢問洽談，有的已經準備開戶交易。黎某覺得這家公司“挺正規(guī)”，經簡單了解后，當即辦理了開戶，投入資金7萬元。由于自己不懂，便委托公司“專家”操作，沒過幾天，當他查看自己賬戶時，資金早已虧損大半。
黎某感覺上當受騙后向當?shù)卣鹑谵k進行了舉報，金融辦調查收集相關證據(jù)后依法提請證監(jiān)局對該公司的行為進行性質認定。根據(jù)金融辦掌握的證據(jù)材料，該公司采用保證金制度，以集中交易的方式進行標準化合約交易，允許交易者以對沖平倉的方式了結交易。根據(jù)《期貨交易管理條例》和國務院有關文件的規(guī)定，該公司組織的交易行為具備期貨交易特征，涉嫌構成“非法組織期貨交易活動”。目前，公安機關已對該公司進行立案調查。
風險提示
根據(jù)《期貨交易管理條例》和國務院相關規(guī)定，除國務院和國務院金融監(jiān)管部門批準的交易所之外，其他任何交易場所均不得采取集中競價、電子撮合、連續(xù)交易等交易方式從事商品或權益交易，也不得采用集中方式進行標準化合約交易。投資者參與白銀等貴金屬交易一定要慎重，謹防掉入“現(xiàn)貨交易”陷阱，造成財產損失；一旦發(fā)現(xiàn)自己受到此類非法活動侵害，應當及時向當?shù)卣e報或向公安機關報案。
公司簡介