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【基本案情】

深圳成霖潔具股份有限公司（以下簡稱ST成霖，現(xiàn)已更名為深圳寶鷹建設(shè)控股集團(tuán)股份有限公司，代碼002047）是2005年上市的第一家臺(tái)資公司，由于2011年、2012年已連續(xù)虧損兩年，面臨暫停上市及退市風(fēng)險(xiǎn)。2013年2月4日ST成霖控股股東GLOBE UNION INDUSTRIAL（BVI） CORP（以下簡稱臺(tái)灣成霖）與First China Capital Partners Inc.（以下簡稱藍(lán)濤亞洲）簽訂委托協(xié)議，約定由藍(lán)濤亞洲辦理出售臺(tái)灣成霖持有的公司股權(quán)的顧問工作，藍(lán)濤亞洲指定其子公司上海藍(lán)濤負(fù)責(zé)引進(jìn)戰(zhàn)略投資者及方案策劃工作等具體事項(xiàng)啟動(dòng)了重大資產(chǎn)重組工作。

公司股票重大資產(chǎn)重組停牌前，部分賬戶集中大量買入該公司股票，交易異常，涉嫌內(nèi)幕交易。

【違法事實(shí)】

經(jīng)查，金某是上海藍(lán)濤項(xiàng)目聯(lián)系人,負(fù)責(zé)收集目標(biāo)公司相關(guān)資料，并通過郵件方式，傳遞交流重組雙方確定的交易原則、模式、利益博弈等，當(dāng)雙方利益訴求達(dá)成一致時(shí)，通知雙方進(jìn)入下一步見面商談。因此，金某知悉重組雙方各個(gè)階段的進(jìn)程，屬于內(nèi)幕信息知情人。白洋是金某在加拿大留學(xué)時(shí)的同學(xué)，兩人平時(shí)來往密切，在內(nèi)幕信息未公開披露期間，兩人聯(lián)系密切、通話頻繁。2013年4月15日至2013年4月23日，白洋使用其妻子李某賬戶買入ST成霖21.06萬股，成交金額61.12萬元，至2013年6月26日全部賣出獲利26.17萬元。

白洋上述行為涉嫌違反《證券法》第七十三條、七十六條關(guān)于“非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券”的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。2015年3月13日，證監(jiān)會(huì)對白洋內(nèi)幕交易“ST成霖”作出行政處罰決定，沒收全部非法所得，并處以等額罰款。

【法律法規(guī)】

《證券法》第七十三條規(guī)定證券內(nèi)幕交易為法律禁止的違法行為，第七十四、七十五條分別界定了“證券交易內(nèi)幕信息的知情人”和“內(nèi)幕信息”；第七十六條描述了法律所禁止的內(nèi)幕交易的具體行為類型，明確“內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人（即內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人）應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。”

《刑法》第一百八十條第一款規(guī)定“內(nèi)幕交易罪”。

最高人民法院《民事案件案由規(guī)定》，將證券內(nèi)幕交易糾紛與證券欺詐糾紛、操縱證券交易市場糾紛、虛假證券信息糾紛列為人民法院受理民事糾紛的案由。因內(nèi)幕交易行為而遭受損失的投資者可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

【溫馨提示】

證監(jiān)局提醒廣大投資者，內(nèi)幕交易是影響資本市場公開公平公正和健康發(fā)展的毒瘤。證監(jiān)會(huì)通過一系列監(jiān)管措施，致力于提高內(nèi)幕信息知情人的合法合規(guī)意識(shí)，促進(jìn)上市公司及相關(guān)各方規(guī)范運(yùn)作，不斷完善有關(guān)監(jiān)督約束機(jī)制，并秉持“零容忍”態(tài)度嚴(yán)打內(nèi)幕交易行為。投資者應(yīng)增強(qiáng)知法、守法意識(shí)，了解內(nèi)幕交易不僅違反《證券法》，也同時(shí)違反《刑法》，在遭受行政和司法處罰的同時(shí)，還對該行為的相對人負(fù)有賠償責(zé)任。證券投資需牢記：不參與內(nèi)幕信息的傳播和利用；更不要輕信所謂的“內(nèi)幕消息”，陷入非法證券活動(dòng)陷阱。