期貨反洗錢案例――關(guān)于盜碼對敲違規(guī)（1）

案例1、委托人采取對敲交易方式轉(zhuǎn)移客戶賬戶資金。

情況簡述：2008 年5 月#日，聚乙烯某合約價格異常，A 期貨客戶甲某與B 期貨公司客

戶乙某涉嫌對敲交易，對敲金額2.5 萬元。

案件調(diào)查：經(jīng)查，客戶乙某為新入期市交易客戶，將自己賬戶和密碼委托給網(wǎng)上認識的

自稱為操盤手的甲某全權(quán)操作，由于對期貨市場不了解，誤以為虧損均為正常交易。

處置：立即采取緊急事后處置措施，要求A 期貨公司限制客戶甲某帳戶出金，目前甲

某帳戶資金已被A 期貨公司成功凍結(jié)；建議客戶報案，通過司法途徑挽回損失，客戶乙某

已向當?shù)毓矙C關(guān)報案，案件正在偵查過程中；根據(jù)《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》相關(guān)

規(guī)定，擬給予客戶甲某相關(guān)處罰。

期貨反洗錢案例――關(guān)于盜碼對敲違規(guī)（2）

案例2、盜用他人賬戶采取對敲交易方式轉(zhuǎn)移資金案例

情況簡述：2008 年8 月#日，A 期貨公司報告其客戶甲某反映交易賬戶被盜，發(fā)生多筆

非本人操作的交易，涉及損失在20 萬元左右。

案件調(diào)查：經(jīng)查，客戶甲某該日在我所棕櫚油、豆油等三個合約上進行交易，當日虧損

19 萬元，基本上均與B 期貨公司客戶乙某成交，乙某當日在我所共盈利17 萬元。乙某承認

其同甲某都曾在A 期貨公司做交易，無意中看到甲某帳戶信息，遂又在B 期貨公司開戶，

通過對敲交易轉(zhuǎn)移甲某資金。

處置：立即采取緊急事后處置措施，要求B 期貨公司限制客戶乙某出金；后經(jīng)調(diào)解，

客戶乙某已將上述轉(zhuǎn)移甲某的資金全部返還，受損方因盜碼蒙受的損失被全部追回；根據(jù)《大

連商品交易所違規(guī)處理辦法》相關(guān)規(guī)定擬給予乙某相關(guān)處罰。

期貨反洗錢案例――關(guān)于關(guān)聯(lián)碼對敲（1）

案例3、單位、個人客戶采取對敲交易方式轉(zhuǎn)移資金案例

情況簡述：2008 年9 月#日，A 期貨經(jīng)紀公司客戶甲公司和B 期貨客戶乙某在豆二、豆

油、聚乙烯多合約進行對敲交易，涉嫌影響期貨價格同時轉(zhuǎn)移資金。

案件調(diào)查：經(jīng)查，客戶甲公司在豆二某合約、聚乙烯某合約以及豆油某合約上與客戶乙

某對敲交易，交易價差最大900 余點，導致甲公司累計虧損202 萬元。經(jīng)查實，客戶乙某系

甲公司的員工，甲公司為方便提取現(xiàn)金遂采取了此手段轉(zhuǎn)移資金。
處置：及時進行調(diào)查，并與公司和客戶進行了聯(lián)系，限制盈利客戶乙某的出金；經(jīng)調(diào)解，
乙某已將對敲盈利202 萬元以銀行匯款的方式返還至甲公司帳戶；根據(jù)《大連商品交易所違
規(guī)處理辦法》相關(guān)規(guī)定，擬給予該客戶相關(guān)的處罰。
期貨反洗錢案例――關(guān)于自成交違規(guī)交易（1）
案例4、采取自成交影響交割結(jié)算價意圖避稅案例
情況簡述：2008 年5 月，豆油805 合約進入交割月，某單位客戶乙通過5 家期貨公司
利用5 個關(guān)聯(lián)客戶碼采取對敲和自成交方式，分兩個交易日將合約價格抬高500 點和近400
點，同時另一單位客戶丙于5 月#日通過自成交致使豆油805 合約在跌停板價位收盤，價格
下跌600 余點。
案件調(diào)查：經(jīng)查，客戶丙持空頭頭寸，此次自成交打低價格后申請滾動交割，其目的是
為了少繳增值稅；而單位客戶乙持大量多頭頭寸，對敲的目的正好相反，是為了多抵扣增值
稅。因此造成豆油805 合約期價大幅波動。
處置：及時進行調(diào)查，聯(lián)系經(jīng)紀公司提醒客戶乙、丙注意交易行為，禁止類似交易；根
據(jù)《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》相關(guān)規(guī)定，擬給予上述客戶相關(guān)處罰。
期貨反洗錢案例――關(guān)于自成交違規(guī)交易（2）
案例5、采取自成交交易制造虛假持倉盈利案例
情況簡述：2008 年1 月#日，聚乙烯某合約價格異常，客戶丁某采取自成交的方式將合
約價格打低540 點。
案件調(diào)查：經(jīng)查，客戶丁某持有1 手空倉，為避免因資金不足而需追加資金，間接打低
結(jié)算價，致聚乙烯合約上當日持倉為盈利狀態(tài)。
處置：及時進行調(diào)查，聯(lián)系經(jīng)紀公司提醒客戶丁某注意交易行為，禁止類似交易，并根
據(jù)相關(guān)制度規(guī)定給予違規(guī)客戶一定的處罰。