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新ETF期權(quán)已在路上 多家券商本周六進行開戶測試

2019-12-06

                 文章來源:上海證券報       發(fā)布人:沙怡含

  

     自11月8日證監(jiān)會宣布正式啟動擴大股票股指期權(quán)試點后,各家券商營業(yè)部正趕在新產(chǎn)品正式上市前緊鑼密鼓地準備各項測試。

     滬上某券商營業(yè)部業(yè)務(wù)人員告訴上證報,深交所滬深300ETF期權(quán)將于本周六進行開戶測試,測試內(nèi)容主要是深交所期權(quán)非現(xiàn)場開戶、深交所期權(quán)臨柜開戶和深交所期權(quán)參數(shù)調(diào)整。滬深300ETF期權(quán)是深交所第一只股票期權(quán)產(chǎn)品,交易深交所滬深300ETF期權(quán)需要重新開戶,不過,之前開立過滬市50ETF期權(quán)的投資者可以履行簡易開戶流程。

     據(jù)悉,深交所滬深300ETF期權(quán)個人投資者、機構(gòu)投資者準入條件和滬市50ETF期權(quán)基本一致。非現(xiàn)場增開深交所期權(quán)賬戶和臨柜開戶有些許差別。

    “非現(xiàn)場增開深交所期權(quán)賬戶的個人投資者,需要滿足已在我司開立有滬市衍生品合約賬戶且賬戶狀態(tài)正常的條件。其他方面和臨柜開戶要求基本一致。”某券商營業(yè)部業(yè)務(wù)人員表示,對于股票期權(quán)賬戶臨柜開戶的個人投資者準入需要滿足以下幾個條件:

    第一,資金方面,要求申請開戶前20個交易日日均托管在開戶證券公司的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融入的資金或證券),合計不低于人民幣50萬元。

    第二,交易經(jīng)驗方面,投資者應(yīng)當(dāng)具備與其擬申請的交易權(quán)限相匹配的模擬交易經(jīng)歷。在證券公司開戶合計滿6個月并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格或者金融期貨交易經(jīng)歷;或者在期貨公司開戶6個月以上并具有金融期貨交易經(jīng)歷;或者已在其他期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)開立衍生品合約賬戶。

    第三,專業(yè)測試和風(fēng)險承受能力方面,投資者還需要通過交易所期權(quán)知識水平測試,風(fēng)險承受能力評估且級別為穩(wěn)健型、積極型或進取型,且風(fēng)險承受能力評估時間在1年以內(nèi);投資者可接受的最長投資期限、投資品種范圍與股票期權(quán)的投資期限、所屬投資品種范圍匹配。

    第四,上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東及其一致行動人,不得買賣以該上市公司股票為合約標的的期權(quán)合約。

    對于手機深交所期權(quán)開戶測試流程,據(jù)滬上某營業(yè)部工作人員介紹稱,首先是篩選符合條件的測試客戶賬號,開立有滬市衍生品合約賬戶且賬戶狀態(tài)正常的客戶可通過網(wǎng)上開戶形式新增深市衍生品合約賬戶。其次是重置測試賬號密碼。之后就可以開始手機開戶測試流程,不同券商APP可能有所區(qū)別,一般都是在業(yè)務(wù)開通選項中選擇增開深市期權(quán)賬戶,接著閱讀適當(dāng)性風(fēng)險警示及客戶確認書,上傳身份證,提交申請待審核。