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            鄭商所,大商所修訂期權(quán)投資者適當(dāng)性制度

信息來源:期貨日?qǐng)?bào)   發(fā)布人：孫春華

為更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，便于投資者參與期權(quán)交易，鄭商所和大商所近日發(fā)布通知，對(duì)期權(quán)投資者適當(dāng)性相關(guān)制度進(jìn)行了修訂。具體條款上，修訂涉及三個(gè)方面的內(nèi)容，一是認(rèn)定上證50ETF期權(quán)的真實(shí)交易經(jīng)歷，二是簡(jiǎn)化知識(shí)測(cè)試過程錄像流程，三是修改了制度名稱，進(jìn)一步擴(kuò)大適用的期權(quán)品種范圍。

　　據(jù)了解，修訂前，普通客戶在期貨公司開戶進(jìn)行期權(quán)交易需要經(jīng)過可用資金、知識(shí)測(cè)試、仿真交易成交記錄及行權(quán)記錄、誠(chéng)信狀況等條件的評(píng)估。具有三年內(nèi)境內(nèi)交易所真實(shí)商品期權(quán)交易經(jīng)歷的客戶則無需經(jīng)過這些評(píng)估。修訂后的《指引》規(guī)定，最近三年內(nèi)境內(nèi)交易所上證50ETF期權(quán)的真實(shí)交易成交經(jīng)歷被認(rèn)可，無需重新進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估。

　　據(jù)介紹，客戶在申請(qǐng)上證50ETF期權(quán)交易權(quán)限時(shí)，同樣需滿足相關(guān)適當(dāng)性制度中對(duì)可用資金、知識(shí)測(cè)試、仿真交易經(jīng)歷等一系列要求。具備上證50ETF期權(quán)真實(shí)交易經(jīng)歷的客戶經(jīng)驗(yàn)相對(duì)豐富，對(duì)期權(quán)交易的風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)則等更為了解，且股票期權(quán)與商品期權(quán)定價(jià)原理基本相同，因此無需對(duì)具有上證50ETF期權(quán)實(shí)盤交易經(jīng)歷的客戶再次進(jìn)行適當(dāng)性基本條件的評(píng)估。認(rèn)定上證50ETF期權(quán)真實(shí)交易經(jīng)歷，使該類客戶參與商品期權(quán)交易更加便利，從而滿足股票期權(quán)投資者參與商品期權(quán)交易的需求。不過，考慮到具備上證50ETF期權(quán)交易經(jīng)歷的客戶數(shù)量較多，為使股票期權(quán)投資者有序參與商品期權(quán)市場(chǎng)，本次只認(rèn)定具有上證50ETF期權(quán)買入開倉和賣出開倉（不包括備兌）投資者的真實(shí)交易經(jīng)歷。

　　在簡(jiǎn)化錄像流程方面，修訂前，相關(guān)制度要求對(duì)知識(shí)測(cè)試、過程全程錄像，時(shí)間長(zhǎng)，較為繁瑣。修訂后，對(duì)知識(shí)測(cè)試過程取消全程錄像要求，改為客戶朗讀或在測(cè)試成績(jī)單上書寫特定承諾內(nèi)容，期貨公司會(huì)員對(duì)此進(jìn)行錄像，證明知識(shí)測(cè)試由客戶本人獨(dú)立自主完成，考試結(jié)果真實(shí)有效，大大簡(jiǎn)化了流程，提高了辦理效率。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，白糖期權(quán)、豆粕期權(quán)上市以來運(yùn)行平穩(wěn)，系統(tǒng)運(yùn)行穩(wěn)定，證明期權(quán)規(guī)則制度，包括期權(quán)投資者適當(dāng)性制度是成功的，可以推廣到其他商品期貨品種。此次鄭商所將《白糖期權(quán)投資者適當(dāng)性制度操作指引》名稱修改為《鄭州商品交易所期權(quán)投資者適當(dāng)性制度操作指引》，意在擴(kuò)大《指引》的適用范圍，為后續(xù)其他期權(quán)品種的推出預(yù)留空間，較好適應(yīng)市場(chǎng)需求，保持穩(wěn)定。