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大連商品交易所交易規(guī)則
2019-11-20
第一章 總則
第一條 為規(guī)范期貨交易行為，保護期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公眾利益，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《大連商品交易所章程》,制定本規(guī)則。
第二條 大連商品交易所(以下簡稱交易所)根據(jù)公開、公平、公正和誠實信用的原則，組織經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準(zhǔn)的期貨交易。
第三條 本規(guī)則適用于交易所組織的期貨交易及其相關(guān)活動。交易所、會員、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)、客戶、指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行、期貨市場其他參與者及相關(guān)單位的工作人員應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。
前款所稱客戶包括會員的客戶和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的客戶。
第二章 品種和合約
第四條 交易所上市品種由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
第五條 交易日為每周一至周五（遇國家法定假日除外），具體交易時間安排，由交易所另行公告。
第六條 期貨合約是指交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。
期權(quán)合約是指交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。
第七條 期貨合約的主要條款包括：合約名稱、交易品種、交易單位、報價單位、最小變動價位、漲跌停板幅度、合約月份、交易時間、最后交易日、交割日期、交割品級、交割地點、最低交易保證金、交割方式、交易代碼等。期貨合約的附件與期貨合約具有同等法律效力。
期權(quán)合約的主要條款包括：合約名稱、合約標(biāo)的物、合約類型、交易單位、報價單位、最小變動價位、漲跌停板幅度、合約月份、交易時間、最后交易日、到期日、行權(quán)價格、行權(quán)方式、交易代碼等。
第八條 最小變動價位是指合約單位價格漲跌變動的最小值。
第九條 漲跌停板是指合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。
第十條 期貨合約月份是指該合約規(guī)定進行交割的月份。
期權(quán)合約月份是指期權(quán)合約對應(yīng)的標(biāo)的物的到期月份。
第十一條 最后交易日是指按照合約規(guī)定進行交易的最后一個交易日。
第十二條 合約的交易單位為“手”，期貨交易應(yīng)當(dāng)以“一手”的整數(shù)倍進行,不同交易品種每手合約的標(biāo)的物數(shù)量,在該品種的合約中載明。
第十三條 合約以人民幣或者交易所規(guī)定的其他貨幣計價。
第三章 經(jīng)紀(jì)與自營
第十四條 交易所會員分期貨公司會員和非期貨公司會員。
交易所可以根據(jù)交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)的需要設(shè)立特別會員。
第十五條 境外交易者可以通過以下方式進行境內(nèi)特定品種期貨交易：
（一）委托期貨公司會員進行期貨交易；
?。ǘ┪芯惩饨?jīng)紀(jì)機構(gòu)，再由境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)委托期貨公司會員進行期貨交易；
?。ㄈ┙灰姿?guī)定的其他方式。
境內(nèi)特定品種由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
境外交易者是指從事期貨交易并承擔(dān)交易結(jié)果，在中華人民共和國境外依法成立的法人、其他經(jīng)濟組織，或者依法擁有境外公民身份的自然人。
境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)是指在中華人民共和國境外依法設(shè)立、具有所在國（地區(qū)）期貨監(jiān)管機構(gòu)認(rèn)可的可以接受客戶資金和交易指令并以自己名義為客戶進行期貨交易資質(zhì)的金融機構(gòu)。
第十六條 客戶委托期貨公司會員進行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)事先在期貨公司會員處辦理開戶登記?？蛻粑芯惩饨?jīng)紀(jì)機構(gòu)進行期貨交易的，開戶要求由交易所另行規(guī)定?？蛻舴謫挝豢蛻艉蛡€人客戶等類型。
第十七條 期貨公司會員、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)在接受客戶開戶申請時,應(yīng)當(dāng)按照交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，評估客戶的風(fēng)險承受能力，并確認(rèn)客戶承諾遵守交易所業(yè)務(wù)規(guī)則。
第十八條 期貨公司會員在接受客戶開戶申請時,雙方應(yīng)當(dāng)簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同。
境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)接受客戶開戶申請時，雙方應(yīng)當(dāng)簽署合同，辦理簽約手續(xù)。
第十九條 期貨公司會員、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)應(yīng)按規(guī)定將客戶有效身份證明等開戶信息通過中國期貨市場監(jiān)控中心有限責(zé)任公司報交易所備案。
第二十條 交易所實行交易編碼制度。期貨公司會員、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為客戶辦理賬戶開立等手續(xù)，并為每一客戶單獨申請交易編碼，不得混碼交易。
第二十一條 期貨公司會員接受其客戶、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)委托交易，境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)接受其客戶委托交易，可以按規(guī)定通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)委托及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他方式進行。
第二十二條 期貨公司會員在接受其客戶、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)委托，境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)在接受其客戶委托時,應(yīng)依序編號,并標(biāo)記時間。
第二十三條 交易所可以根據(jù)市場情況設(shè)置交易指令，交易指令的種類由交易所另行規(guī)定。
第二十四條 在交易所規(guī)定時間內(nèi)，非期貨公司會員和客戶可以在交易指令成交前變更和撤消指令。交易指令當(dāng)日有效，交易所另有規(guī)定的除外。
第二十五條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)將其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的所有指令下達至交易所。境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其客戶的所有指令通過期貨公司會員下達至交易所，不得進行私下對沖等交易。
第二十六條 期貨公司會員應(yīng)向其客戶、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)收取手續(xù)費，并根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定代收應(yīng)由客戶、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)上交的稅費。
第二十七條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)如實向其客戶、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)提供本公司的資信和業(yè)務(wù)情況及信息、咨詢等相關(guān)服務(wù)。
境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)如實向其客戶提供本機構(gòu)的資信和業(yè)務(wù)情況及信息、咨詢等相關(guān)服務(wù)。
第二十八條 期貨公司會員在每日交易閉市后應(yīng)當(dāng)為其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)提供交易結(jié)算報告。期貨公司會員的客戶和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)有權(quán)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告的內(nèi)容。
境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)在每日交易閉市后應(yīng)當(dāng)為其客戶提供交易結(jié)算報告。境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的客戶有權(quán)按照合同約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告的內(nèi)容。
第二十九條 期貨公司會員應(yīng)按照其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的委托進行交易，并為其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)保守交易秘密。
境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照其客戶的委托進行交易，并為客戶保守交易秘密。
第三十條 期貨公司會員、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)對其名下期貨交易先行承擔(dān)全部責(zé)任, 客戶對自己委托的期貨交易承擔(dān)最終責(zé)任。
客戶有權(quán)向交易所反映委托交易業(yè)務(wù)中存在的問題。
第三十一條 非期貨公司會員進行自營期貨交易的, 應(yīng)當(dāng)在交易所指定期貨保證金存管銀行單獨開設(shè)自營專用資金賬戶, 按照交易所規(guī)定存入資金。
第四章 交易業(yè)務(wù)
第三十二條 期貨交易是指采用公開的集中交易方式或者中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他方式進行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動。
第三十三條 期貨合約的交易價格是指該期貨合約的交割標(biāo)準(zhǔn)品在基準(zhǔn)交割倉庫交貨的含增值稅價格，交易所另有規(guī)定的除外。
第三十四條 期貨合約的交割標(biāo)準(zhǔn)品、替代品及升、貼水由交易所在期貨合約或者實施細則中載明。
第三十五條 非基準(zhǔn)交割倉庫交割與基準(zhǔn)交割倉庫交割的升、貼水標(biāo)準(zhǔn)由交易所另行規(guī)定。
第三十六條 開盤價是指某一合約開市前五分鐘內(nèi)經(jīng)集合競價產(chǎn)生的成交價格。集合競價未產(chǎn)生成交價格的, 以集合競價后第一筆成交價為開盤價。
第三十七條 收盤價是指某一合約當(dāng)日交易的最后一筆成交價格。
第三十八條 期貨、期權(quán)合約當(dāng)日結(jié)算價由交易所在實施細則中規(guī)定。
第三十九條 新上市合約的掛盤基準(zhǔn)價由交易所確定。
第四十條 會員進行期貨交易應(yīng)按規(guī)定向交易所交納交易手續(xù)費、交割手續(xù)費等費用。費用標(biāo)準(zhǔn)由交易所另行制定。
第四十一條 交易所實行漲跌停板制度。漲跌停板幅度由交易所設(shè)定，交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整各合約漲跌停板幅度。
第四十二條 期貨公司會員在受理其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)委托指令后, 應(yīng)及時將其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的指令下達至交易所交易系統(tǒng)，進行競價交易。
境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)受理其客戶委托指令后，應(yīng)當(dāng)及時將客戶的指令通過期貨公司會員下達至交易所交易系統(tǒng)，進行競價交易。
第四十三條 除交易所另有規(guī)定外，交易所計算機自動撮合系統(tǒng)將買賣申報指令以價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則進行排序, 當(dāng)買入價大于、等于賣出價則自動撮合成交。
第四十四條 買賣申報經(jīng)交易系統(tǒng)撮合成交即生效, 其信息通過交易成交回報系統(tǒng)發(fā)送至?xí)T。會員在收到成交回報信息時應(yīng)及時通知其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)；境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)收到成交回報信息時應(yīng)當(dāng)及時通知其客戶。
依照交易所業(yè)務(wù)規(guī)則各項規(guī)定達成的交易，其成交結(jié)果以交易所系統(tǒng)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
第四十五條 申報買賣的數(shù)量如未能一次全部成交,其余量仍存于交易所交易系統(tǒng)內(nèi),繼續(xù)參加當(dāng)日競價交易，交易所另有規(guī)定的除外。
第四十六條 每日交易結(jié)束,會員可通過交易所會員服務(wù)系統(tǒng)獲得成交記錄。會員應(yīng)及時核對,如有異議應(yīng)在當(dāng)日以書面形式向交易所提出。
第四十七條 交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。
期貨公司會員對其客戶的開戶資料、指令記錄、其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的交易結(jié)算記錄以及其他業(yè)務(wù)記錄的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。
會員應(yīng)當(dāng)妥善保管結(jié)算方面的資料、憑證、賬冊以備查詢和檢查。有關(guān)資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。
第四十八條 交易所實行套期保值管理制度。交易所對套期保值申請者的經(jīng)營范圍和以前年度經(jīng)營業(yè)績資料、現(xiàn)貨購銷合同等能夠表明其現(xiàn)貨經(jīng)營情況的資料進行審核，確定其套期保值額度。
第四十九條 交易所實行套利交易管理制度。交易所對套利額度申請者的申請材料進行審核，確定其套利額度。
第五十條 套期保值額度、套利額度按交易所有關(guān)規(guī)定使用。
第五十一條 交易所實行異常交易管理制度，對異常交易行為進行監(jiān)管。發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)的，按照相關(guān)規(guī)定，上報中國證監(jiān)會查處。
第五十二條 交易所對程序化交易進行監(jiān)管，進行程序化交易的非期貨公司會員和客戶應(yīng)當(dāng)按照交易所規(guī)定報備相關(guān)信息。
第五十三條 交易所實行實際控制關(guān)系賬戶管理制度，對實際控制關(guān)系賬戶進行管理。
第五十四條 交易所可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要，實行交易者適當(dāng)性制度和做市商制度。
第五章 風(fēng)險控制
第五十五條 交易所實行持倉管理，制定套期保值和套利持倉管理制度，對一般持倉進行限額管理。
非期貨公司會員、客戶應(yīng)當(dāng)在持倉限額內(nèi)進行交易。
從事套期保值和套利交易的，應(yīng)當(dāng)在其套期保值和套利額度內(nèi)進行交易。
第五十六條 交易所實行交易限額制度。交易所可以根據(jù)市場情況，對不同上市品種、合約，對部分或者全部會員、客戶，制定交易限額。
第五十七條 交易所實行強行平倉制度。會員或客戶存在超倉、未按規(guī)定及時追加交易保證金等違規(guī)行為或者交易所規(guī)定的其他情形的，交易所對其持倉采取強行平倉措施。具體實施細則另行制定。
第五十八條 強行平倉盈利按有關(guān)規(guī)定處理。發(fā)生的費用及損失由違規(guī)者承擔(dān)。因市場原因無法強行平倉造成的損失擴大部分也由違規(guī)者承擔(dān)。
第五十九條 交易所實行風(fēng)險警示制度。當(dāng)交易所認(rèn)為必要時，可以分別或同時采取要求報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施中的一種或多種，以警示和化解風(fēng)險。
第六十條 當(dāng)某合約出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板或市場風(fēng)險明顯增大時,交易所可以采取調(diào)整漲跌停板幅度、調(diào)整交易保證金、制定或調(diào)整交易限額、調(diào)整交易手續(xù)費、強行平倉、強制減倉等措施釋放交易風(fēng)險。采取風(fēng)險控制措施后仍然無法釋放風(fēng)險時，交易所應(yīng)宣布進入異常情況，由交易所理事會決定采取進一步的風(fēng)險控制措施。
第六十一條 交易所實行大戶報告制度。當(dāng)非期貨公司會員或者客戶某品種持倉合約的持倉量達到交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)時,非期貨公司會員或客戶應(yīng)向交易所報告其資金、持倉等情況。交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況，調(diào)整持倉報告標(biāo)準(zhǔn)。
第六十二條 有根據(jù)認(rèn)為會員、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)或者客戶違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，交易所可以對該會員、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)或者客戶采取下列臨時處置措施：
?。ㄒ唬┫拗迫虢?；
（二）限制出金；
（三）限制開倉；
?。ㄋ模┨岣弑ＷC金標(biāo)準(zhǔn)；
?。ㄎ澹┫奁谄絺}；
?。娦衅絺}。
前款第一、第二、第三項臨時處置措施可以由交易所總經(jīng)理決定。其他臨時處置措施由交易所理事會決定，并及時報告中國證監(jiān)會。
第六章 結(jié)算業(yè)務(wù)
第六十三條 結(jié)算業(yè)務(wù)是指交易所根據(jù)公布的結(jié)算價格和交易所有關(guān)規(guī)定對交易雙方的交易結(jié)果進行資金清算和劃轉(zhuǎn)的業(yè)務(wù)活動。
第六十四條 交易所作為中央對手方，統(tǒng)一組織期貨交易的結(jié)算。
第六十五條 交易所實行保證金制度。保證金，是指期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約。交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整保證金水平。
第六十六條 保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。
結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金的最低余額由交易所決定。
交易保證金是指會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。當(dāng)買賣雙方成交后,交易所按持倉合約價值的一定比率或者交易所規(guī)定的其他方式收取交易保證金。交易所可調(diào)整交易保證金水平，具體實施細則另行制定。
第六十七條 交易所應(yīng)當(dāng)制定期貨保證金存管銀行管理辦法，規(guī)定期貨保證金存管銀行資格的取得與終止的條件和程序、期貨保證金存管銀行的權(quán)利和義務(wù)、對期貨保證金存管銀行的監(jiān)督管理等內(nèi)容。
第六十八條 交易所在指定期貨保證金存管銀行開設(shè)專用結(jié)算賬戶，用于存放會員保證金及相關(guān)款項。
會員應(yīng)在交易所指定期貨保證金存管銀行開設(shè)專用資金賬戶,會員專用資金賬戶只能用于會員與其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)、會員與交易所之間期貨業(yè)務(wù)的資金往來結(jié)算。
第六十九條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)將其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)交納的保證金存放于會員專用資金賬戶,以備隨時交付保證金及有關(guān)費用。期貨公司會員不得挪用客戶、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)資金。
第七十條 交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。
第七十一條 當(dāng)日交易結(jié)束后, 交易所對每一會員的盈虧、交易保證金、稅金、交易手續(xù)費等款項進行結(jié)算。會員可通過會員服務(wù)系統(tǒng)獲取相關(guān)的結(jié)算數(shù)據(jù)。
第七十二條 當(dāng)日盈虧為平倉盈虧與持倉盈虧之和。
第七十三條 會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定的結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的, 應(yīng)當(dāng)追加保證金。
第七十四條 會員應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)補足至結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額。未補足的，若結(jié)算準(zhǔn)備金余額大于零而低于結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額，不得開倉；若結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，則交易所將對該會員采取強行平倉等風(fēng)險控制措施。
交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況，向風(fēng)險較大的會員發(fā)出追加保證金的通知。
第七十五條 會員無法履約時, 交易所有權(quán)采取下列保障措施:
（一）暫停開倉業(yè)務(wù);
?。ǘ┌匆?guī)定強行平倉，并用平倉后釋放的保證金履約賠償;
（三）將交存作為保證金的資產(chǎn)處置變現(xiàn)，用變現(xiàn)所得履約賠償;
?。ㄋ模┯迷摃T的會員資格轉(zhuǎn)讓所得款項和其他資金履約賠償;
?。ㄎ澹┙灰姿渎募s后，依法追償。
第七十六條 期貨公司會員應(yīng)詳細記載交易業(yè)務(wù)，按日序時登記其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)買賣合約的開倉、平倉、持倉、交割情況,及時準(zhǔn)確地反映其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)盈虧、費用以及資金、收付等財務(wù)狀況,控制其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的交易風(fēng)險。
境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)詳細記載交易業(yè)務(wù)，按日序時登記其客戶買賣合約的開倉、平倉、持倉、交割情況,及時準(zhǔn)確地反映其客戶盈虧、費用以及資金、收付等財務(wù)狀況，控制其客戶的交易風(fēng)險。
第七十七條 交易所應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金。風(fēng)險準(zhǔn)備金用于為維護期貨市場正常運轉(zhuǎn)提供財務(wù)擔(dān)保和彌補因交易所不可預(yù)見風(fēng)險帶來的虧損。
第七章 交割業(yè)務(wù)
第七十八條 期貨交易的交割，由交易所統(tǒng)一組織。
第七十九條 交割可以采用實物交割或者交易所規(guī)定的其他方式。
第八十條 實物交割是指期貨合約到期時，根據(jù)交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該期貨合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移, 了結(jié)未平倉合約的過程。
第八十一條 交易所可以實行保稅交割制度。保稅交割是指以海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域或保稅監(jiān)管場所內(nèi)處于保稅監(jiān)管狀態(tài)的期貨合約所載商品作為交割標(biāo)的物進行期貨交割的過程。保稅交割制度由交易所在實施細則中規(guī)定。
第八十二條 各期貨合約最后交易日后未平倉合約應(yīng)當(dāng)進行交割。到期合約的交割只能以會員的名義進行?？蛻艚桓顟?yīng)當(dāng)通過會員辦理。委托境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事期貨交易的客戶交割應(yīng)當(dāng)委托其境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)辦理，境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)再委托期貨公司會員辦理。
第八十三條 交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定對未平倉合約進行交割配對。
第八十四條 會員進行實物交割應(yīng)當(dāng)在交易所規(guī)定的時間內(nèi)將貨款或交割標(biāo)的進行交付。
第八十五條 在交易所規(guī)定的時間內(nèi)，賣方會員提交標(biāo)準(zhǔn)倉單和相應(yīng)的發(fā)票或者交易所認(rèn)可的其他單據(jù)后, 交易所付給賣方會員貨款；買方會員向交易所交付足額貨款后,交易所付給買方會員標(biāo)準(zhǔn)倉單。交易所對車板交割、提貨單交割等另有規(guī)定的除外。
第八十六條 交易所在收到賣方會員標(biāo)準(zhǔn)倉單后，將應(yīng)清退的保證金部分劃轉(zhuǎn)賣方會員。
第八十七條 買方會員辦理交割時，對交割商品如有異議，應(yīng)在交易所規(guī)定的時間內(nèi)申請復(fù)檢。
第八十八條 交割結(jié)算價為該期貨合約交割結(jié)算的基準(zhǔn)價。
第八十九條 標(biāo)準(zhǔn)倉單是交易所指定交割倉庫按照交易所規(guī)定的程序提交注冊申請后，經(jīng)交易所注冊的符合期貨合約規(guī)定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的實物提貨憑證。
標(biāo)準(zhǔn)倉單可以分為倉庫標(biāo)準(zhǔn)倉單和廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單。
第九十條 倉庫標(biāo)準(zhǔn)倉單的交割應(yīng)當(dāng)辦理交割預(yù)報，交易所按“擇優(yōu)分配、統(tǒng)籌安排”的原則安排指定交割倉庫；除交易所另有規(guī)定外，未辦理交割預(yù)報的商品不能用于交割。
第九十一條 實物交割可以在指定交割倉庫或者交易所規(guī)定的其他地點進行。
指定交割倉庫由交易所確定并公告，交易所對指定交割倉庫進行年審。
第九十二條 指定交割倉庫可在交易所所在地設(shè)立辦事機構(gòu),在交易所統(tǒng)一協(xié)調(diào)下處理交割事務(wù)。
第九十三條 指定交割倉庫有下列行為之一的，交易所有權(quán)責(zé)成其整改或賠償經(jīng)濟損失,情節(jié)嚴(yán)重的, 取消其指定交割倉庫資格：
?。ㄒ唬┏鼍咛摷賯}單；
?。ǘ┻`反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；
（三）泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；
?。ㄋ模┻`反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；
?。ㄎ澹┢渌`反交易所有關(guān)規(guī)定的行為。
第九十四條 在實物交割時,賣方會員未能在規(guī)定時間內(nèi)如數(shù)交付標(biāo)準(zhǔn)倉單，或者買方會員未能在規(guī)定時間內(nèi)如數(shù)交付貨款的,即為交割違約。交易所對交割違約另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第九十五條 會員在實物交割中發(fā)生違約行為, 交易所可采用違約金、賠償金或者交易所規(guī)定的其他方式處理違約事宜，具體按交易所有關(guān)規(guī)定處理。
第九十六條 期貨公司會員不得因其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)違約而不履行合約交割責(zé)任, 境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)不得因其客戶違約而不履行合約交割責(zé)任，對不履行交割責(zé)任的,交易所有權(quán)強制執(zhí)行。
第九十七條 由于指定交割倉庫的過錯造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人不能行使或不能完全行使標(biāo)準(zhǔn)倉單權(quán)利的，指定交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；賠償不足的部分由交易所按有關(guān)規(guī)定補充賠償，補充賠償后交易所有權(quán)對指定交割倉庫進行追償。
第八章 異常情況處理
第九十八條 在期貨交易過程中，出現(xiàn)以下情形之一的，交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險：
?。ㄒ唬┑卣?、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或計算機系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行；
?。ǘT出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響；
?。ㄈ┊?dāng)出現(xiàn)本規(guī)則第六十條情況并采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險；
?。ㄋ模┙灰姿?guī)定的其他情況。
出現(xiàn)前款第一項異常情況時，交易所總經(jīng)理可以采取調(diào)整開市收市時間、暫停交易的緊急措施；出現(xiàn)前款第二、第三、第四項異常情況時，理事會可以決定采取調(diào)整開市收市時間、暫停交易、調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金、暫停開倉、限期平倉、強行平倉、限制出金、強制減倉等緊急措施。
第九十九條 交易所宣布異常情況并決定采取緊急措施前必須報告中國證監(jiān)會。
第一百條 交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。
第九章 信息披露與管理
第一百零一條 交易所對在其交易活動中產(chǎn)生的各類基礎(chǔ)信息和加工產(chǎn)生的信息產(chǎn)品享有權(quán)益。未經(jīng)交易所許可，任何單位和個人不得以商業(yè)目的傳播、經(jīng)營和使用。
第一百零二條 交易所對當(dāng)日交易的價格行情以及必要的統(tǒng)計資料等其他有關(guān)信息予以發(fā)布。
第一百零三條 交易所發(fā)布的信息包括: 合約名稱、合約月份、開盤價、最新價、漲跌、收盤價、結(jié)算價、最高價、最低價、成交量、持倉量及其持倉變化、會員成交量和持倉量排名、各指定交割倉庫經(jīng)交易所核準(zhǔn)的協(xié)議庫容量、標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量及其增減量等其他需要公布的信息。
信息發(fā)布應(yīng)根據(jù)不同內(nèi)容按實時、每日、每周、每月、每年定期發(fā)布。
第一百零四條 交易所可以基于期貨、期權(quán)等交易行情或者現(xiàn)貨數(shù)據(jù)編制相關(guān)指數(shù)，向市場發(fā)布，也可以開發(fā)或者授權(quán)外部機構(gòu)開發(fā)指數(shù)產(chǎn)品。
未經(jīng)交易所許可，任何單位和個人不得擅自利用本所信息編制指數(shù)或者上市與本所發(fā)布指數(shù)相關(guān)的產(chǎn)品。
第一百零五條 交易所應(yīng)當(dāng)采取有效通信手段, 建立同步報價和即時成交回報系統(tǒng)。
第一百零六條 交易所的行情發(fā)布正常，但因公共媒體轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)生故障，影響會員、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)和客戶交易，交易所不承擔(dān)責(zé)任。
第一百零七條 任何單位或者個人不得發(fā)布虛假的或帶有誤導(dǎo)性質(zhì)的信息。
第一百零八條 交易所、會員、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)、指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者不得泄露業(yè)務(wù)中獲取的商業(yè)秘密，并對客戶信息依法負(fù)有保密義務(wù)。
經(jīng)批準(zhǔn)，交易所可以向有關(guān)監(jiān)管部門或其他相關(guān)單位提供相關(guān)信息，并執(zhí)行相應(yīng)的保密規(guī)定。
第一百零九條 為保證交易數(shù)據(jù)的安全，交易所應(yīng)當(dāng)建立異地數(shù)據(jù)備份。
第一百一十條 交易所管理和發(fā)布信息，有權(quán)收取費用。
第十章 監(jiān)督管理
第一百一十一條 交易所依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、本規(guī)則及有關(guān)規(guī)定，對涉及本所期貨交易的業(yè)務(wù)活動實施自律管理。
第一百一十二條 交易所監(jiān)督管理的主要內(nèi)容是：
?。ㄒ唬┍O(jiān)督、檢查期貨市場法律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則的落實執(zhí)行情況，控制市場風(fēng)險；
?。ǘ┍O(jiān)督、檢查各會員、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)業(yè)務(wù)行為及內(nèi)部管理情況；
（三）監(jiān)督、檢查各會員、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的財務(wù)、資信狀況；
?。ㄋ模┍O(jiān)督、檢查客戶、各指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者與期貨有關(guān)的業(yè)務(wù)活動；
（五）調(diào)解、處理期貨交易糾紛，調(diào)查處理各種違規(guī)案件；
（六）協(xié)助司法機關(guān)、行政執(zhí)法機關(guān)依法執(zhí)行公務(wù)；
?。ㄆ撸ζ渌`背“公開、公平、公正”原則、制造市場風(fēng)險的行為進行監(jiān)督管理。
第一百一十三條 交易所每年對會員遵守交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報中國證監(jiān)會。
第一百一十四條 交易所發(fā)現(xiàn)有涉嫌違規(guī)行為的，應(yīng)立案調(diào)查。
第一百一十五條 交易所履行監(jiān)督管理職責(zé)時，可按有關(guān)規(guī)定行使調(diào)查、取證等權(quán)力，會員、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)、客戶、指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者均應(yīng)當(dāng)配合。
第一百一十六條 會員、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)、客戶、指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者應(yīng)當(dāng)接受交易所對其期貨業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。對于不如實提供資料、隱瞞事實真相、故意回避等不協(xié)助或妨礙交易所工作人員行使職權(quán)的，交易所按有關(guān)規(guī)定采取必要的限制性措施和紀(jì)律處分。
第一百一十七條 會員、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)、客戶、指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者在從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)時涉嫌重大違規(guī)，被交易所立案調(diào)查的，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，交易所可采取相應(yīng)措施。
第一百一十八條 對期貨交易過程中發(fā)生的重大問題，經(jīng)理事會決定，可由會員代表、交易所工作人員及有關(guān)人士組成特別調(diào)查委員會進行調(diào)查。特別調(diào)查委員會存續(xù)期間，按本規(guī)則行使監(jiān)督管理權(quán)。特別調(diào)查委員會實行回避制度。
第一百一十九條 交易所工作人員不能正確履行監(jiān)督管理職責(zé)的，會員、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)、客戶、指定交割倉庫和指定期貨保證金存管銀行有權(quán)向交易所或中國證監(jiān)會投訴、舉報。經(jīng)查證屬實的，應(yīng)嚴(yán)肅處理。
第一百二十條 交易所應(yīng)制定違規(guī)查處辦法對違規(guī)行為進行處理。
第十一章 爭議處理
第一百二十一條 會員、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)、客戶、指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者之間發(fā)生有關(guān)期貨業(yè)務(wù)糾紛的,可自行協(xié)商解決,也可提請交易所調(diào)解。
第一百二十二條 提請交易所調(diào)解的當(dāng)事人, 應(yīng)提出書面調(diào)解申請。交易所的調(diào)解意見應(yīng)當(dāng)經(jīng)當(dāng)事人確認(rèn)。調(diào)解意見書經(jīng)當(dāng)事人簽章后生效。
第一百二十三條 當(dāng)事人也可依法向仲裁機構(gòu)申請仲裁或向人民法院提起訴訟。
第一百二十四條 會員、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)、客戶、指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者與交易所之間發(fā)生爭議，協(xié)商無效的，應(yīng)當(dāng)向中華人民共和國境內(nèi)的仲裁機構(gòu)申請仲裁或者人民法院提起訴訟，并適用中華人民共和國法律。
第一百二十五條 交易所在履行法律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的職責(zé)時，對非因交易所故意或者重大過失造成的損失，不承擔(dān)責(zé)任。
第十二章 附 則
第一百二十六條 交易所可根據(jù)本交易規(guī)則制定實施細則。
第一百二十七條 本規(guī)則解釋權(quán)屬于交易所理事會。
第一百二十八條 本規(guī)則的制定和修改應(yīng)當(dāng)經(jīng)會員大會通過，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
第一百二十九條 本規(guī)則自2019年8月1日起實施。
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