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當(dāng)日平倉盈利在結(jié)算完成前為什么不能出金？
2017-05-09
這主要是為了防止投資者在密碼泄露后，被人通過對敲的方式轉(zhuǎn)移資金，從而保障投資者資金安全。為了加強(qiáng)投資者合法權(quán)益保護(hù)，2013年7月17日，中國證監(jiān)會期貨一部、期貨二部在聯(lián)合發(fā)出的《關(guān)于加強(qiáng)期貨公司內(nèi)部控制保護(hù)客戶資金安全有關(guān)問題的通知》（以下簡稱《通知》）中指出，“近期，期貨市場連續(xù)發(fā)生多起通過對敲轉(zhuǎn)移投資者資金案件，投資者因防范意識不強(qiáng)、賬戶密碼管理不善等原因?qū)е旅艽a泄露，犯罪分子利用期貨市場不活躍合約的對敲交易將投資者資金轉(zhuǎn)移到事先開立的期貨賬戶中，并通過銀行轉(zhuǎn)出資金，使投資者蒙受損失”。該《通知》要求從幾個(gè)方面加強(qiáng)期貨公司內(nèi)部控制，其中之一就是加強(qiáng)投資者出金管理，要求“期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶出金管理制度，加強(qiáng)出金的內(nèi)部審核和控制；期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，投資者當(dāng)日平倉盈利在結(jié)算完成前不得出金；期貨交易所通報(bào)對敲轉(zhuǎn)移資金等涉嫌違法違規(guī)情形的，虧損投資者所在期貨公司應(yīng)當(dāng)立即與投資者核實(shí)交易情況，盈利投資者在期貨公司在事件調(diào)查結(jié)束前應(yīng)當(dāng)限制投資者出金”。 在期貨市場中，部分投資者防范意識不強(qiáng)、賬戶密碼管理不善，密碼泄露時(shí)有發(fā)生。這給了犯罪分子通過對敲來轉(zhuǎn)移投資者資金的可乘之機(jī)。在以往的對敲案件中，雖然期貨交易所信息技術(shù)系統(tǒng)可以及時(shí)偵測并加以補(bǔ)救，但是由于補(bǔ)救的速度往往“跑不贏”對敲者出金的速度。犯罪分子實(shí)施對敲，并利用銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)出金的過程經(jīng)常只有幾分鐘，當(dāng)期貨公司對犯罪分子賬戶采取停止出金、關(guān)閉出金權(quán)限時(shí)，往往為時(shí)已晚。而有了“投資者當(dāng)日平倉盈利在結(jié)算完成前不得出金”這一措施約束，就為發(fā)現(xiàn)和處理對敲行為爭取到寶貴的時(shí)間。同時(shí)，從投資者角度來看，雖然當(dāng)日盈利在結(jié)算前不能出金，但是可以開新倉，資金使用效率并不會受到影響?？梢哉f，《通知》的這一要求是對投資者、期貨公司，乃至全行業(yè)利益的保護(hù)。
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