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編者按：近期，較多投資者通過深交所投資者服務(wù)熱線（400-808-9999）咨詢關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)警示板相關(guān)事宜。為幫助投資者進(jìn)一步了解相關(guān)規(guī)定，本所整理了投資者咨詢較為集中的問題，供投資者參考。

 

1. 退市新規(guī)設(shè)立了風(fēng)險(xiǎn)警示板，有哪些股票在風(fēng)險(xiǎn)警示板交易？

 

答：根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則（2021年3月修訂）》的相關(guān)規(guī)定，在風(fēng)險(xiǎn)警示板交易的股票有兩種：

 

（一）按照深交所上市規(guī)則被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的股票,即風(fēng)險(xiǎn)警示股票；

 

（二）按照深交所上市規(guī)則被作出終止上市決定但處于退市整理期尚未摘牌的股票，即退市整理股票。

 

2. 公司股票在什么情況下會(huì)被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示？

 

答：根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2022年修訂）》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》的相關(guān)規(guī)定，上市公司出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況或者其他狀況異常，導(dǎo)致其股票存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)，或者投資者難以判斷公司前景，其投資權(quán)益可能受到損害，存在其他重大風(fēng)險(xiǎn)的，深交所對(duì)該公司股票交易實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示。

 

風(fēng)險(xiǎn)警示包括退市風(fēng)險(xiǎn)警示和其他風(fēng)險(xiǎn)警示。

 

3. 風(fēng)險(xiǎn)警示板股票是否有特殊標(biāo)識(shí)？

 

答：根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2022年修訂）》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》的相關(guān)規(guī)定，公司股票交易被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在股票簡(jiǎn)稱前冠以“*ST”字樣；被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示的，在股票簡(jiǎn)稱前冠以“ST”字樣，以區(qū)別于其他股票。公司同時(shí)存在退市風(fēng)險(xiǎn)警示和其他風(fēng)險(xiǎn)警示情形的，在股票簡(jiǎn)稱前冠以“*ST”字樣。

 

公司股票進(jìn)入退市整理期的，在股票簡(jiǎn)稱后冠以“退”標(biāo)識(shí)。

 

4. 投資者交易風(fēng)險(xiǎn)警示板股票需要滿足什么條件？

 

答：根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則（2021年3月修訂）》的相關(guān)規(guī)定，普通投資者首次買入風(fēng)險(xiǎn)警示股票或退市整理股票，應(yīng)當(dāng)以紙面或電子方式分別簽署《風(fēng)險(xiǎn)警示股票風(fēng)險(xiǎn)揭示書》或《退市整理股票風(fēng)險(xiǎn)揭示書》（以下統(tǒng)稱《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》）。普通投資者未簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的，會(huì)員不得接受其買入委托。

 

個(gè)人投資者參與退市整理股票買入交易的，必須具備兩年以上股票交易經(jīng)驗(yàn)，申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元，其中不包括該投資者通過融資融券融入的證券和資金。

 

5. 風(fēng)險(xiǎn)警示板股票漲跌幅比例是多少？

 

答：根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則（2021年3月修訂）》的相關(guān)規(guī)定，深交所對(duì)風(fēng)險(xiǎn)警示股票、退市整理股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制。主板風(fēng)險(xiǎn)警示股票價(jià)格漲跌幅限制比例為5%，退市整理股票價(jià)格漲跌幅限制比例為10%。創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)警示股票、退市整理股票價(jià)格漲跌幅限制比例為20%。

 

6. 投資者買入風(fēng)險(xiǎn)警示板股票是否有單日數(shù)量上限限制？

 

答：根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則（2021年3月修訂）》的相關(guān)規(guī)定，投資者當(dāng)日通過競(jìng)價(jià)交易、大宗交易和盤后定價(jià)交易累計(jì)買入的單只風(fēng)險(xiǎn)警示股票，數(shù)量不得超過50萬股。

 

投資者買入退市整理股票沒有單日買入數(shù)量上限限制。

 

7. 如何計(jì)算投資者單日買入的單只風(fēng)險(xiǎn)警示股票數(shù)量？

 

答：根據(jù)《深圳證券交易所證券交易業(yè)務(wù)指南第2號(hào)——風(fēng)險(xiǎn)警示板交易事項(xiàng)》的規(guī)定，投資者當(dāng)日通過競(jìng)價(jià)交易、大宗交易和盤后定價(jià)交易累計(jì)買入的單只風(fēng)險(xiǎn)警示股票，委托買入數(shù)量與當(dāng)日已買入數(shù)量及已申報(bào)買入但尚未成交、也未撤銷的數(shù)量之和，不得超過50萬股，上市公司回購(gòu)、5%以上股東根據(jù)已披露的增持計(jì)劃增持股份等情形除外。

 

投資者當(dāng)日累計(jì)買入風(fēng)險(xiǎn)警示股票數(shù)量，按照該投資者以本人名義開立的單個(gè)或者多個(gè)普通證券賬戶與信用證券賬戶的買入數(shù)量合并計(jì)算。

 

8. 退市新規(guī)將退市整理期從30個(gè)交易日縮減至15個(gè)交易日，若公司股票在退市整理期間停牌的，停牌期間是否計(jì)入退市整理期？

 

答：不計(jì)入。根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2022年修訂）》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》的相關(guān)規(guī)定，退市整理期的交易期限為15個(gè)交易日。退市整理期間，上市公司股票原則上不停牌。公司因特殊原因向深交所申請(qǐng)其股票全天停牌的，停牌期間不計(jì)入退市整理期，且停牌天數(shù)累計(jì)不得超過5個(gè)交易日。

  

9. 退市整理股票首日盤中臨時(shí)停牌是如何規(guī)定的？

 

答：根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則（2021年3月修訂）》的相關(guān)規(guī)定，股票進(jìn)入退市整理期的首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，當(dāng)日股票競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形的，深交所可以對(duì)其實(shí)施盤中臨時(shí)停牌措施：

 

（一）盤中成交價(jià)較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過30%的；

 

（二）盤中成交價(jià)較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過60%的。

 

單次盤中臨時(shí)停牌的持續(xù)時(shí)間為10分鐘，具體時(shí)間以深交所公告為準(zhǔn)。臨時(shí)停牌時(shí)間跨越14:57的，于14:57復(fù)牌并對(duì)已接受的申報(bào)進(jìn)行復(fù)牌集合競(jìng)價(jià)，再進(jìn)行收盤集合競(jìng)價(jià)。

 

深交所可以視退市整理股票盤中交易情況調(diào)整相關(guān)指標(biāo)閾值，或采取進(jìn)一步的盤中風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

 

10. 股票退市整理期間交易是否納入指數(shù)的計(jì)算？

 

答：根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則（2021年3月修訂）》的相關(guān)規(guī)定，股票退市整理期間交易不納入深交所指數(shù)的計(jì)算，成交量計(jì)入當(dāng)日市場(chǎng)成交總量。

 

（免責(zé)聲明：本欄目問答僅為投資者教育之目的而發(fā)布，不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。深圳證券交易所力求本欄目問答所涉及信息準(zhǔn)確可靠，但并不對(duì)其準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性作出任何保證，對(duì)因使用本欄目問答引發(fā)的損失不承擔(dān)責(zé)任。）

 

文章來源：深交所投教