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“投資者保護(hù)・明規(guī)則、識風(fēng)險(xiǎn)”專項(xiàng)宣傳之一彭某短線操縱市場案
2017-06-22
中國證監(jiān)會(huì) www.csrc.gov.cn
短線急漲停藏貓膩 盲目追漲需當(dāng)心
---彭某短線操縱市場案
[案件摘要]
彭某使用控制其自己、馬某宏、“RT資本財(cái)富－GD銀行－星漢2號資產(chǎn)管理計(jì)劃”、“YN國際信托有限公司－HBJ336號單一資金信托”等4個(gè)證券賬戶,分別于201*年5月21日、6月29日、7月31日，通過集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，集合競價(jià)階段虛假申報(bào)、在自己實(shí)際控制的4個(gè)賬戶之間進(jìn)行交易等方式，拉抬MDNY、SYGF等2支股票的價(jià)格，并均在當(dāng)天反向賣出，共計(jì)獲利72.78萬元。證監(jiān)會(huì)經(jīng)調(diào)查，依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定,對彭某操縱市場違法行為作出沒收違法所得72.78萬元，并處145.55萬元罰款的處罰決定。
[法規(guī)解讀]
《證券法》第77條 禁止任何人以下列手段操縱證券市場：（一）單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量；（二）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；（三）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；（四）以其他手段操縱證券市場。操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
《證券法》第203條 違反本法規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。
[溫馨提示]
從上述案例可以看出，不法分子通過集中資金優(yōu)勢，在申報(bào)階段不以成交為目的申報(bào)、撤單，或通過自己控制的賬戶相互對敲等方式虛假推高某只股票價(jià)格，誘使投資者跟風(fēng)追漲，而他們趁機(jī)反向賣出，達(dá)到非法獲利的目的。
陜西證監(jiān)局提醒投資者：短線急漲藏貓膩，盲目追漲需當(dāng)心。
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