案例一：九州源非法發(fā)行股票案
2017-05-22
2013年年底，投資者向深圳證監(jiān)局反映，深圳市金吉投資基金管理有限公司（以下簡稱“金吉投資”）致電投資者，稱深圳市九州源礦業(yè)投資股份有限公司（以下簡稱“九州源”）擬在加拿大多倫多交易所上市，金吉投資代表九州源公司向廣大投資者出售原始股，原始股價格較低，一旦公司上市成功，將獲得巨大收益，若上市不成功，九州源則以高于投資者購買價的金額回購股份。
深圳證監(jiān)局經(jīng)調(diào)查基本確認九州源通過金吉投資推介并公開 銷售公司原始股的行為涉嫌非法發(fā)行后，將案件線索及相關證據(jù)材料移送深圳市經(jīng)偵局。2014年3月，深圳市經(jīng)偵局對該案正式立案偵查。經(jīng)審訊，犯罪嫌疑人對擅自發(fā)行股票等犯罪事實供認不諱。
案件分析：
什么是非法發(fā)行證券？
我國法律規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準；未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。向不特定對象發(fā)行證券，或者向特定對象發(fā)行證券累計超過二百人的，都屬于公開發(fā)行。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。擅自發(fā)行證券就是指發(fā)行人未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構或國務院授權的部門核準或者審批，向社會公開發(fā)行證券的違法行為。
什么是非法代理買賣非上市公司股票？
非法代理買賣非上市公司股票是指一些機構和個人以未上市公司將要上市并可以獲得高額原始股回報為幌子，或者編造虛假的公司業(yè)績和許諾豐厚的投資回報率，或者以其他欺騙性行為，欺騙投資者購買未上市公司股票，從而收取代理費等費用的違法活動。
非法發(fā)行證券的法律后果
《證券法》第一百八十八條規(guī)定：未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
《刑法》第一百七十九條規(guī)定：未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。
風險提示
當前，編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府部門批準等虛假消息，誘騙社會公眾購買所謂“原始股”、非法中介機構以“投資咨詢機構”等名義向社會公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票的情況時有發(fā)生，大家要高度警惕此類非法活動，避免自身利益受損。如發(fā)現(xiàn)上述非法活動線索，要及時向監(jiān)管部門進行舉報。同時，要牢記“非法集資不受法律保護，參與非法集資風險自擔”這一基本常識，自覺抵制非法集資活動。
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