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【防非宣傳月之《期貨學(xué)堂》】開戶入市需謹慎

2021-05-21

    為做好防范非法證券期貨,切實做好投資者保護工作,中國期貨業(yè)協(xié)會重磅推出《期貨學(xué)堂》系列有聲節(jié)目,傳播期貨知識,倡導(dǎo)理性投資,幫助投資者成長,保護投資者合法權(quán)益。

第二期  開戶入市需謹慎

    期貨交易所不接受普通投資者直接入場交易,投資者必須通過期貨公司進行期貨交易。投資者進行期貨交易前,一方面要做好自我評估;另一方面還要根據(jù)自己需要選擇期貨公司,了解期貨從業(yè)人員。當前,我國有一百余家期貨公司。具體來說,有些期貨公司擅長于傳統(tǒng)的商品期貨,有些期貨公司專注于金融期貨,有些期貨公司僅具有期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)牌照,有些期貨公司則擁有期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)、基金代銷業(yè)務(wù)等多項業(yè)務(wù)牌照;同時,具有相同業(yè)務(wù)牌照的期貨公司,其業(yè)務(wù)重點、業(yè)務(wù)水平也有差異。因此,投資者需要進行充分了解,根據(jù)自己需要作出選擇。另外,期貨公司所在地、營業(yè)部數(shù)量及分布等也是投資者進行選擇時需要考慮的因素。

 

    投資者在選擇期貨公司時,應(yīng)當對期貨公司的誠信及財務(wù)狀況進行了解。信譽和財務(wù)狀況良好、運作規(guī)范的期貨公司可以更好地為投資者提供服務(wù),保障投資者的交易及資金安全。當前,信息技術(shù)已經(jīng)覆蓋了期貨交易的各個環(huán)節(jié),成為期貨行業(yè)的重要基石,是期貨市場安全穩(wěn)定運行的核心環(huán)節(jié),在保護投資者合法權(quán)益、推動市場發(fā)展創(chuàng)新過程中起著越來越重要的作用。因此,投資者在選擇期貨公司時,有必要了解其信息技術(shù)水平。當然,投資者還應(yīng)當充分考慮收費及服務(wù)情況。不同期貨公司服務(wù)的內(nèi)容和水平存在差異。投資者在決定選擇某一期貨公司前,可以對不同期貨公司進行橫向比較。

 

    了解期貨公司情況有多種方式和途徑。首先。通過網(wǎng)上查詢是投資者了解并選擇期貨公司的重要途徑。為了保護投資者合法權(quán)益,發(fā)揮社會監(jiān)督功能,提高期貨市場透明度,期貨公司現(xiàn)在均已通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站,以及本公司網(wǎng)站,將期貨公司及其分支機構(gòu)基本情況、高級管理人員及從業(yè)人員信息、公司股東信息、誠信記錄等信息,以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息,向社會公開。其次,投資者也可以通過在期貨公司經(jīng)營場所查看營業(yè)執(zhí)照、期貨業(yè)務(wù)許可證等方式,了解其是否正規(guī)合法。另外,投資者還可以聯(lián)系中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu),咨詢期貨公司是否正規(guī)合法。近年來,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)組織實施了期貨公司的分類評價工作,按照《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》評價和確定期貨公司的類別。期貨公司分類評價的結(jié)果較好地反映了各期貨公司綜合情況,是投資者了解、選擇期貨公司的重要參考依據(jù)。

 

    除了要選擇期貨公司,投資者還要對提供服務(wù)的期貨公司的工作人員進行一定了解,主要是確認其是否具有從業(yè)資格,知曉其執(zhí)業(yè)行為是否符合規(guī)定要求。中國期貨業(yè)協(xié)會建立了期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫,公示并及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。投資者可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、期貨公司網(wǎng)站、期貨公司營業(yè)場所信息公示欄,查詢提供服務(wù)的期貨公司工作人員是否具有期貨從業(yè)資格,不要僅憑名片、著裝等表面現(xiàn)象進行判斷,以防上當受騙。

 

    為了避免投資者盲目入市,除了投資者需進行自我評估外,期貨公司也要按照中國證監(jiān)會《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的要求,本著對投資者負責(zé)的原則,執(zhí)行各項投資者適當性制度,做到“把適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者”。